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股轉9月對1宗紀律處分 50宗采取自律監管

時間:2019-10-12 01:16:41 來源:本站 閱讀:3580206次

  10月11日,資本邦訊,全國股轉公司指出,為規范新三板市場主體行為,促進其合法合規參與市場,全國股轉公司切實履行一線監管職責,持續強化自律監管,9月共對1宗違規行為給予紀律處分,對50宗違規行為采取自律監管措施,其中30宗違規行為被采取口頭警示、約見談話、提交書面承諾的自律監管措施,20宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。

  9月被采取書面形式自律監管措施的違規行為主要包括規范運作違規、信息披露違規、并購重組違規和其他違規行為。

  涉及規范運作的違規事項主要包括以下五種類型:一是掛牌公司控股股東實際控制人及其附屬企業關聯方占用掛牌公司資金,掛牌公司未及時履行信息披露義務;二是掛牌公司對外提供擔保,未履行審議程序及信息披露義務;三是關聯交易未及時履行審議程序及信息披露義務;四是掛牌公司股票發行未履行相關程序及信息披露義務,新增股票未在中國證券登記結算有限責任公司集中登記存管;五是掛牌公司在股票發行過程中違規改變募集資金用途,未及時履行審議程序及信息披露義務。

  涉及信息披露的違規事項主要包括以下兩種類型:一是掛牌公司未及時披露重大事件,包括重大訴訟,掛牌前大額擔保,5%以上股權質押、凍結;二是掛牌公司定期報告財務信息披露不真實。

  涉及并購重組的違規事項包括掛牌公司重大資產重組未按照有關規定履行審議程序及信息披露義務。

  其他違規行為主要涉及權益變動違規,掛牌公司股東增持或減持掛牌公司股份,與其一致行動人合并持股比例達到掛牌公司已發行股份5%的整數倍時未暫停交易。

  全國股轉公司對上述違規情形實行嚴格監管,并對相關責任主體給予自律監管措施和紀律處分。下一步,全國股轉公司將進一步提升掛牌公司規范治理和信息披露質量,保障投資者的合法權益,為深化新三板市場改革夯實基礎。

(責任編輯:DF524)

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